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- Quais são os três maiores desafios no gerenciamento de registros?
- O que é uma política de não ação?
- O que é alívio sem ação?
Quais são os três maiores desafios no gerenciamento de registros?
Os três maiores desafios no gerenciamento de registros são sobrecarga de informações, conformidade regulatória e um plano de preservação de registros ausentes. Se esses problemas não forem abordados, eles resultarão em baixa implementação de manutenção de registros e podem custar tempo, dinheiro e recursos.
O que é uma política de não ação?
Um indivíduo ou entidade que não tem certeza se um determinado produto, serviço ou ação constituiria uma violação da lei federal de valores mobiliários pode solicitar uma carta de "não ação" da equipe da SEC.
O que é alívio sem ação?
O alívio de nenhuma ação é um mecanismo que permite que os registrantes obtenham certas garantias quando sua conduta pode abordar uma área cinzenta de regulamentação, ou mesmo pode ser tecnicamente proibida, mas não levanta as preocupações políticas subjacentes a uma regra específica.
